미국 정부는 텍사스와 플로리다의 사업가들이 베네수엘라 국영 석유 회사와 거래하기 위해 지불한 뇌물을 세탁한 혐의로 기소된 스위스 자산 운용사 데이지 라포이-블뢰러(Daisy Rafoi-Bleuler)에 대한 2021년 11월 기소 기각에 항소했습니다. 스위스에서 사업을 하는 금융 전문가로서 Rafoi-Bleuler의 행위는 혐의를 정당화할 만큼 충분히 미국과 관련이 없다고 판사는 판결했습니다.
미 제5순회항소법원에 제소된 소송은 현재 진행 중이며 구두변론 날짜는 정해지지 않았다는 게 재판부의 설명입니다. 정부는 이번 주에 제출한 답변서에서 공소장에 포함된 혐의는 기소하기에 충분하다고 말했습니다.
문제는 치외법권에 대한 법적 이해, 즉 특정 미국 법률이 국외에서 범죄를 저지를 때 어떻게 적용되는지에 대한 문제입니다.
2016년 대법원은 공갈 사건에서 치외법 문제를 분석하기 위한 2단계 프레임워크가 있다고 판결했습니다. 첫 번째 단계는 치외법정주의에 대한 추정이 명확한 법적 언어로 반박되었는지 여부를 묻고, 그렇지 않은 경우 두 번째 단계는 해당 사건이 국내법 적용과 관련이 있는지 여부를 검토합니다.
FCPA의 맥락에서 치외법권은 이전에 미국이 외국에서 저지른 행위에 대해 외국 국적의 로렌스 호스킨스를 기소할 수 있는지에 대한 소송에서 항소 수준에 도달했습니다. 미국 제2순회항소법원은 2018년 정부가 호스킨스를 상대로 소송을 계속할 수 있다고 판결했지만, 외국계 기업의 외국인 근로자들이 미국과의 유대가 부족하면 FCPA 위반으로 기소될 수 없다며 그 능력을 대폭 축소했습니다.
미국 법무부 고위 관리들은 호스킨스의 결정이 전국적으로 적용되지 않았다며 2021년 4월 제2순회 이후에도 FCPA 법 집행을 정상적으로 계속할 것을 맹세했다. 호스킨스는 좁은 기준에서 유죄 판결을 받았으나 유죄 판결이 뒤집히면서 미국이 다시 항소했습니다.
2018년 호스킨스의 결정은 라포이-블뢰러(Rafoi-Bleuler)에 대해 제기된 혐의에 대한 논쟁의 중심에 섰다. 연방수사국(FCPA)이나 미국 돈세탁방지법도 미국에서 '대리인' 관계가 성립하는 특정 경우를 제외하고는 미국 밖에 위치한 외국인에 대한 형사책임을 확대하지 않는다고 지방법원 판사는 항소심 의견을 인용, 판결했습니다.
라포이-블뢰러(Rafoi-Bleuler) 항소심 첫 브리핑에서 정부는 호스킨스의 결정과 지방 판사의 판결은 부정확하다고 주장하면서 지방법원이 "상고 의견에 의존했다"고 말했고, 이 판결은 회로를 벗어난 사건이라고 기각했습니다. 이와는 대조적으로, 정부는 호스킨스를 기각하고 이 사건과 유사한 사실에 대한 기소를 지지한 또 다른 지역구급 판사를 승인했습니다.
라포이-블뢰러(Rafoi-Bleuler)도 답변서에서 호스킨스의 의견을 언급하며 "일반 공모법이 FCPA 위반으로 기소된 외국인에 대한 치외법적 관할권을 만드는지를 다루는 대법원 결정 이후 유일한 항소심 판결"이라고 밝혔습니다.
라포이-블뢰러(Rafoi-Bleuler)는 답변서에서 "외법권에 대한 가정은 FCPA 법령을 언급함으로써 극복할 수 없다"며 "이 법은 일반적인 음모법과는 무관하며 그 자체가 명백히 외법권이 아니기 때문"이라고 밝혔습니다.
공공 및 민간 부문 변호사와 바젤 거버넌스 연구소의 협력관계인 국제금융범죄소송학회가 제출한 아미쿠스 브리핑은 라포이-블뢰러(Rafoi-Bleuler)의 편을 들었습니다.
이 단체는 "미국 정부는 범죄자들이 발견되는 곳이면 어디든 범죄자들을 추적하기 위해 FCPA를 읽는다."고 주장했지만, 검찰의 열정은 법의 본문을 다루지 못하고 있으며, 미국의 주장이 향후 다자간 뇌물죄 해결을 위험에 빠뜨릴 수 있다고 주장했습니다.
의회는 미국 회사와 아무런 연고도 없는 외국인을 포함하지 않는 FCPA의 주요 조항 초안을 작성했다고 아미커스 브리핑은 호스킨스의 판결을 인용하여 말했습니다.
정부 답변서에 따르면 검찰은 여전히 라포이-블뢰러(Rafoi-Bleuler)를 대법원의 틀에 따라 기소할 수 있습니다. 그녀의 경우 치외법권에 대한 가정이 반증되는지 여부를 결정할 필요가 없다고 정부는 주장했습니다. "심지어 많은 행위들이 미국 밖에서 일어났는지 여부는 요점에서 벗어났습니다."라고 브리핑에서 답변했습니다. 라포이-블뢰러(Rafoi-Bleuler)의 주장은 "그녀의 공모자들과의 통신을 송수신하는 데 미국 전선을 사용하는 것을 포함하여, [외국 부패 관행법] 범죄의 모든 측면에 관해 주장되고 있는 광범위한 국내 행위를 단순히 무시하는 것"입니다.
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