리스크 평가(Risk Assessment)는 조직이 비즈니스를 이해하고 관련 재무, 운영, 법적/규제 및/또는 평판 리스크를 관리하는 데 도움을 주기 위해 수행되는 검토입니다. 컴플라이언스의 맥락에서, 미국 규제 당국은 기업경영 활동에서 직면하는 법적 및 규제 리스크를 평가하고 해결하기 위해 주기적이고 지속적인 위험 평가를 수행할 것으로 기대합니다. 개정이 잘 된 리스크 평가 프로세스는 기업이 특정 취약점을 식별할 수 있도록 지원하고, 발생 가능성이 가장 높은 리스크를 대비할 수 있게 합니다. 기업 컴플라이언스 프로그램의 일부로 수행되는 리스크 평가는 비즈니스 리더가 조직의 법적 및 규정적 리스크를 효과적으로 관리 및 완화할 수 있도록 지원합니다.
리스크 평가를 실시하는 이유
정부 규제 당국은 기업 컴플라이언스 프로그램의 기본 요소가 기업의 규모, 복잡성, 비즈니스 유형, 범위, 위치 및 활동에 적절한지 확인하기 위해 지속적이고 주기적인 리스크 평가 프로세스를 수행할 것을 점점 더 기대하고 있습니다. 리스크 평가 프로세스에서는 위험 관리의 관련 위험과 격차를 식별하기 위해 조직의 특정 활동, 사업, 윤리적 문화, 산업 및 사업 부문을 주기적으로 평가해야 합니다.
특히 복잡하고 빠르게 이동하며 점점 더 상호 연결되는 환경에서 운영되는 기업의 경우, 내부 및 외부 환경과 함께 발전하는 동적 리스크 기반 기업 컴플라이언스 프로그램을 갖추는 것이 필수적입니다. 이를 위해서는 기업의 조직, 산업 및 지역 내에서 새로운 리스크, 변화하는 리스크 또는 새로운 리스크에 대한 지속적이고 지속적인 평가가 필요합니다. 이러한 지속적인 검토를 통해 기존 컴플라이언스 프로그램에 대한 지속적인 개선과 개선을 포함하여 변화하는 리스크를 적시에 대응할 수 있습니다.
리스크 평가 범위 지정
리스크 평가의 범위를 지정할 때, 법률/컴플라이언스 전문가는 회사가 운영되는 관할구역과 산업, 회사 제품과 서비스의 범위, 조직의 실체 구조(소유주 또는 운영주체, 공동기업 및 기타 다수결의 파트너십 포함)를 고려해야 합니다. 리스크 평가는 조직의 전반적인 리스크 프로파일을 이해하고 해당 법률의 장단기 컴플라이언스를 위협하는 우려를 식별하고 우선순위를 정하는 데 사용되어야 합니다. 기준 리스크 프로파일을 이해하는 규모에 따라, 식별된 위험과 전략적 우선 순위를 기반으로 특정 활동 및/또는 관할권에 대한 보다 집중적인 평가를 수행합니다. 이러한 집중적인 평가는 특히 새로운 전략 이니셔티브, 새로운 지역 또는 시장 진입, 회사가 새로운 혹은 변화하는 리스크에 노출될 수 있는 유사한 운영 또는 전략적 변화를 평가할 때 유용합니다.
리스크 평가의 수행
리스크 평가를 수행하는 데는 4가지 기본 단계가 있습니다.
(i) 정보 수집 및 검토
(ii) 주요 이해 관계자 인터뷰
(iii) 식별된 리스크 검토 및 평가
(iv) 결과 및 권장 사항을 문서화한 컴플라이언스 프로그램
리스크 평가는 예방 조치이며, 편리할 때나 위기 후에 행하는 비정기적 임시 조치가 아니라 컴플라이언스를 위한 정기적이고 체계적인 부분이어야 합니다. 시행 경향과 정부 우선순위는 빠르게 변화하므로 정기적인 평가를 수행하여 최신 정보를 유지하는 것이 중요합니다. 이러한 방식으로 조직은 컴플라이언스 프로그램을 통해 시시각각 일어나는 변화에 대한 리스크를 적절하고 효과적으로 해결할 수 있습니다.
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